컴플라이언스 매니지먼트

 마이클 실버만 지음 ㅣ 노동래 옮김 ㅣ 준법감시협의회 감수ㅣ신국판 양장 | 384쪽| 값 32,000원 | 연암사

ISBN 978-89-86938-97-5 03320

발행일 2013년 1월 22일

공공 조직, 민간 조직, 비영리 조직이 갖추어야 할 컴플라이언스 매니지먼트는 무엇인가!

조직은 왜 효과적인 컴플라이언스와 윤리 프로그램 개발에 신경을 써야 하는가?

이에 대한 명백한 답도 있지만 범죄 행위 예방과 비리발생 시 과태료, 벌금, 제재 및 징역 등 조직과 개인의 책임 경감, 직원의 사기, 고객 불만족, 언론의 조사, 그리고 최대의 리스크인 대중의 평판 상실 등 보다 미묘한 것도 있다.

공공이나 민간, 비영리 조직을 위한 컴플라이언스 매니지먼트는 우리가 살고 있는 현대 조직에서 컴플라이언스가 수행하는 역할을 종합적으로 보여준다. 이 책은 법규와 관련된 전통적인 컴플라이언스 이슈들을 조사할 뿐만 아니라, 효과적인 컴플라이언스 프로그램을 발전시킴에 있어서 윤리적 행동, 조직 구조, 기술, 일반 관리와 리스크 관리가 차지하는 역할도 다루고 있다. 이러한 이슈들도 법규 준수 못지않게 중요하다.

지난 20년간 컴플라이언스 개념은 점점 더 현대의 복잡한 조직 거버넌스와 깊은 관련을 맺게 되었다. 엔론(Enron)에서 적십자사에 이르기까지 많은 조직들이 법률, 규정, 윤리강령과 관행에 대한 윤리 기준을 준수하지 못함에 따라 이러한 중요한 이슈들의 인식이 제고되었다. 실제로 책임성(accountability), 투명성, 법률과 규정 준수, 윤리적 행동과 윤리 및 행위 기준들은 조직의 일차적인 사명과 오퍼레이션상 이슈들의 일부가 되었다. 이는 공공 부문, 민간 부문, 비영리 부문 모두에 적용된다.

미국 등 선진국에서 처음 시작된 컴플라이언스라는 제도가 세계로 확산되고 있는 시점에 합리적이고 효율적인 제도의 개선과 관행의 정착을 위해서는 무엇보다도 선진제도에 대한 현황을 파악하고, 문제점을 인식하는 것이 선행되어야 할 것이다. 이러한 점에서 우리나라 학계 및 금융계에서 연구가 미진한 컴플라이언스 분야를 상세히 다루고 있는 이 책은 큰 의미가 있다고 할 수 있다.

이 책의 특징은…..

컴플라이언스 프로그램은 이사회 구성원의 책임을 다루는 다양한 법원 판례를 통한 1991년의 연방 기업체 양형 가이드라인, 중대한 기업 거버넌스 의무를 부과하는 사베인-옥슬리법 및 기타 법률들, 그리고 조직의 컴플라이언스 프로그램에 대한 지원을 옹호하는 감독 당국에 그 기원을 두고 있다. 이 직무와 이를 지원하는 컨설팅 산업이 크게 성장해 왔는데 이 분야의 어느 전문가 그룹은 미국 상원에 “전국 회사 컴플라이언스와 윤리 주간”을 지정해 달라는 요청을 하기도 했다. Continue reading »